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COMPLIANCE

En A&C Abogados centramos nuestra práctica en Compliance. La atención personalizada de nuestros abogados con experiencia en la materia, te permitirá acceder a un servicio diligente, traducido en una gestión cualificada en el trámite que necesites.

 

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A continuación podrás encontrar las preguntas frecuentes que realizan nuestros clientes;

 

¿Qué es el Compliance?

El Compliance, también llamado cumplimiento normativo o responsabilidad corporativa, es un conjunto de procedimientos y políticas que las empresas deben implantar para identificar todos los riesgos legales a los que se exponen, con el objetivo de crear una serie de mecanismos de prevención y control. Para hablar del origen del compliance hemos de trasladarnos a Estados Unidos. Fue allí donde se extendió la práctica del control normativo en el ámbito de la empresa y la implementación de normas de prevención de riesgos societarios. 

 

En Chile, la cultura del control de proveedores que introduce el Compliance aún no tiene el suficiente arraigo, pero esta dinámica cambiará seguro, ya que son muchas las empresas chilenas que han tenido sendos problemas por no tomar medidas preventivas de carácter legal. Así las cosas, luego de la publicación de la Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, se consagra un sistema de responsabilidad penal por organización defectuosa, y la Ley 21.096, instaura la obligación en la protección y tratamiento de datos personales de parte de las empresas. Cabe considerar además, que la legislación laboral es proteccionista, por lo que el empleador debe tomar los resguardos necesarios en cuanto al respeto de los derechos de los trabajadores para así evitar denuncias y demandas laborales por altas sumas de dinero. De esta forma, la figura del Compliance cobra más que nunca una gran relevancia, siendo capaz de dar solución a las empresas a la hora de crear reglamentos internos, códigos de ética, interpretar contratos, redactar las cláusulas más favorables, limitar normativamente el riesgo de la sociedad y blindar a administradores y directivos. 

 

¿Por qué implementar Compliance en mi empresa?

Cuando en una empresa no existe la figura del Compliance Officer, las personas jurídicas pueden ser responsables de los delitos que se cometan dentro de la empresa: directivos, gerentes y representantes legales. Asimismo, están expuestos a enfrentar problemas con sindicatos y trabajadores, considerando que la legislación laboral es proteccionista, y sí está no se cumple, la justicia del trabajo es implacable, condenando habitualmente al empleador por altas sumas de dinero. Por ultimo, sí las empresas no respetan el tratamiento y protección de los datos personales de sus clientes, tendrán que enfrentar masivas demandas indemnizatorias y fiscalizaciones de parte de la Administracion Pública. De esta forma, implementando un sistema de Compliance, se evitarán multas, condenas indemnizatorias, y delitos en que se puedan ver involucrados los directivos y administradores de la empresa. 

Actualmente las organizaciones operan con una amplia variedad de exigencias basadas en el cumplimiento de obligaciones y deberes, que se fundamentan en leyes, contratos, normas y estándares internos de la más variada índole y de este modo satisfacer los requerimientos de sus partes interesadas. Con ello también se logra reducir los riesgos legales de la compañía, aumentar la eficiencia de la organización, facilitar la toma de decisiones por parte del Gobierno Corporativo, agregando valor de largo plazo en cualquier organización. Por tanto, el “Compliance Management” no debe ser visto como una actividad aislada, sino que por el contrario, debe estar alineado con los objetivos estratégicos globales de la organización.

¿Es obligatoria la figura del Compliance Officer?

En el Código Penal y Laboral Chileno no es obligatoria esta figura en las empresas o pymes, indistintamente de su tamaño, pero sí es necesaria. Como cualquier empresa está expuesta a cualquier tipo de riesgo de carácter legal, no tener una figura designada para prevenirlos puede suponer altos riesgos para esta y para quienes la administran.

¿En que consiste la asesoría?

 

La gran cantidad de normas y su creciente complejidad incrementa el riesgo de incumplimiento por parte de las organizaciones. Esta circunstancia, que comenzó afectando a grupos internacionales, empresas con diversas líneas de actividad y entidades cotizadas, es actualmente un factor de preocupación para cualquier organización, especialmente a causa de la responsabilidad penal y laboral de las personas jurídicas que contempla nuestro ordenamiento jurídico. Conscientes de ello, en Ayala & Cia Abogados hemos desarrollado una metodología de trabajo, basada en estándares internacionales de compliance generalmente aceptados, destinada a la mejora del control legal interno, reduciendo la probabilidad de incumplimientos.

En particular, dentro de esta área cabe destacar la prestación de los siguientes servicios:

  • Determinación de los riesgos legales de una organización, a efectos de integrarlos en su mapa de riesgos general o considerarlos en el diseño de un Compliance Management System (CMS)

  • Ayuda en el proceso de definición o diseño de un CMS, incluyendo la documentación descriptiva del mismo y de las políticas y procesos en que se materializa, estableciendo las bases para su eventual posibilidad de auditoría sobre la base de estándares europeos. En este contexto, se encuadra el establecimiento de procesos de comunicación, actuación y revisión sobre las áreas de riesgo legal crítico identificadas previamente.

  • Ayuda en el proceso de monitorización del CMS, emitiendo recomendaciones en relación con el mismo destinadas a su mejora.

  • Asesoramiento para establecer modelos de Compliance en áreas específicas, como la prevención penal y laboral (incluyendo normativa internacional contra la corrupción) o el cumplimiento de normas en materia de privacidad, por poner algunos ejemplos.

  • Asesoramiento en materia de funciones y responsabilidades asociadas a los cometidos de Compliance. Soporte en ciclos de formación interna relacionados con las áreas propias de Compliance.

  • Asesoramiento en proyectos de clasificación de la información que permitan soportar de forma adecuada un CMS.

Cabe destacar que al momento de desarrollar un Programa de Compliance, es necesario identificar los riesgos específicos, a efecto de diseñar e implementar los controles asociados a los riesgos más relevantes. Las variables de probabilidad, impacto, exposición y vulnerabilidad de estos riesgos, cobrarán especial relevancia en la prevención de los mismos.

 

Es así que los estándares ISO 31000, ISO 37001, e ISO 19600 resultan ser de gran utilidad al momento de su diseño e implementación ya que permiten a la organización, identificar, controlar, mitigar o tomar riesgos corporativos, y al mismo tiempo, la toma de decisiones.

 

¿Qué es el Compliance Laboral?

 

Compliance Laboral Corporativo tiene como foco la implementación de políticas de cumplimiento laboral en la creación, modificación, desarrollo, adecuación, de Reglamentos Internos, Contratos de Trabajos, Anexos de Contratos, y todo instrumento jurídico-laboral necesario para el correcto funcionamiento y aplicación de las políticas de la empresa y su correcto cumplimiento de la Ley laboral y Jurisprudencia Judicial y Administrativa del trabajo.

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